A、 跟踪误差是一个绝对风险指标
B、 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C、 主动管理基金的跟踪误差通常比较小
D、 跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
答案：B
解析： 波动率是一个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
A、 跟踪误差是一个绝对风险指标
B、 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C、 主动管理基金的跟踪误差通常比较小
D、 跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
答案：B
解析： 波动率是一个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
A. 人民银行
B. 公安部
C. 工业和信息化部
D. 国家税务总局
A. －1%～7%
B. 1%～7%
C. 5%～11%
D. －5%～11%
解析：在净值增长率服从正态分布时，在95%的概率下，月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内，因此基金月度净值增长率为（3%－2×4%）～（3%＋2×4%），即－5%～11%。
A. 保本保收益
B. 投资周期结束时可自动续期，投资效率更高
C. 投资稳健，资产评级较高
D. 产品购买门槛低，满足广大客户需求。
A. 50；5
B. 50；10
C. 100；5
D. 100；10
A. 其他三项均不是
B. 算术平均法
C. 加权平均法
D. 几何平均法
解析：加权平均法首先按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小。权数的选择，可以是股票的成交金额，也可以是它的上市股数或市值。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
解析：Ⅰ项，公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。
A. 股票权利
B. 标的股票
C. 票面利率
D. 赎回条款
解析：可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
解析： 具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
