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基金从业资格考试（第二章官方修改）
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基金从业资格考试（基金从业资格考试（单选题）1官方修改）
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基金从业资格考试（基金从业资格考试（单选题）2官方修改）
932题
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单选题
1. 关于冲击成本,以下表述错误的是( )。
Ⅰ.冲击成本是一项隐性交易成本
Ⅱ.冲击成本是交易行为对价格产生的影响
Ⅲ.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显
Ⅳ.作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ【答案】 D
【解析】
交易头寸越大,对市场价格的冲击越明显。
单选题
2. 关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。
A
基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
B
技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
C
技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
D
基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素【答案】 B
【解析】
技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。
单选题
3. 以下不符合暂停估值条件的是( )。
A
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B
如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
C
基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【答案】 C
【解析】
当基金有以下情形时,可以暂停估值:①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。
单选题
4. 关于基金托管人在估值业务中的责任,以下表述正确的是( )。
A
项,当对估值原则及技术有异议时,托管人有义务要求基金管理人做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。
B
项,我国基金资产估值的责任人是基金管理人,基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
C
项,基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考基金业协会的估值指引,但是并不能免除相关责任。即使基金管理人选择服务机构进行估值,也不能免除管理人的相关责任。
D
基金托管人进行基金估值复核工作时,可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引【答案】 D
【解析】
单选题
5. 关于上升收益率曲线,以下表述错误的是( )。
A
上升收益率曲线,又称正向收益率曲线,是最常见的收益率曲线类型
B
上升收益率曲线表明,其他条件不变,同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升
C
上升收益率曲线表明,该时点短期债券收益率低于长期债券收益率
D
之所以出现上升收益率的曲线,是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】 B
【解析】
上升收益率曲线,也叫正向收益率曲线,其期限结构特征是短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高。在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。通常情况下,投资者对期限较长的债券会要求较高的风险溢价,造成长期债券的收益率高于同类短期债券的收益率。上升收益率曲线是最常见的形态。
单选题
6. 关于银行间债券市场纯券过户结算方式,以下表述错误的是( )。
A
交易方有风险,付款方无风险
B
债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理
C
特点是快捷、简便
D
是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式【答案】 A
【解析】
纯券过户,是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。这是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便,其本质是资金清算风险由交易双方承担。纯券过户的结算方式对结算双方都存在风险,即对手方可能不如期交券或付款的风险,因此采用此种结算方式应谨慎选择对手方。
单选题
7. 关于财务报表,以下表述错误的是( )。
A
财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B
利润表反映一定时期内企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势,又被称为“第一会计报表”
C
资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
D
所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】 B
【解析】
资产负债表称为企业的“第一会计报表”。
单选题
8. 在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )。
A
项,另类投资涵盖范围广,发展速度快,监管上不如股票、债券等传统证券那样成熟。大部分另类投资的经理人不会将另类投资产品的信息进行公开推广,投资者能够获取的与另类投资产品相关的信息有限。
B
项,在多元化投资组合中加入另类投资产品,有可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。
C
项,投资者将另类投资产品纳入投资组合当中,主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。
D
项,在多元资产配置时代,投资者并不会将所有资金投入到单一证券产品,而是根据宏观市场环境的变化来不断对自己的投资组合进行调整。另类投资产品给予了这些投资者更多的选择。
单选题
9. 以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是( )。
A
监控
B
业绩评估
C
再平衡
D
优化【答案】 D
【解析】
投资组合管理的反馈阶段工作内容包括:监控和再平衡、业绩评估。
单选题
10. 债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券,从成交日至结算日的期限可以由交易双方确定,但最长不得超过( )天。
A
360
B
365
C
180
D
90【答案】 B
【解析】
远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。
