AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 农商行知识竞赛题库 题目详情
C9E6B0AF93100001DC9418F0FA00C570
农商行知识竞赛题库
1,372
单选题

《反洗钱法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是( )。

A
金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
C
未按照规定对职工进行反洗钱培训,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
D
金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

答案解析

正确答案:D

解析:

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正:(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度(二)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作(三)未按照规定对职工进行反洗钱培训。
农商行知识竞赛题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

农商行董事会应对本机构经营管理活动的合规性负()责任,董事长为本机构合规管理的第一责任人。

单选题

合规审查人员应当恪守职业道德,依法合规进行审查工作,对审查意见的()负责,保守国家秘密和商业秘密。

单选题

除自行收集的材料外,合规审查部门不对被审查材料的()负责。

单选题

合规是商业银行(),并应从商业银行高层做起。

单选题

商业银行应加强()文化建设,并将()文化建设融入企业文化建设全过程。

单选题

( )风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

单选题

董事长是案件风险防范( ),行长是案防制度制定和执行的第一责任人,监事长是案防工作监督的第一责任人。

单选题

落实董事长是案防责任( ),行长、副行长、助理是案防责任工作主体,监事长是案防责任监督主体,全员是案防责任执行主体的全面责任机制。

单选题

按照“自查从宽、他查从严、( )、失职问责”的原则要求,实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。

单选题

凡发生案件,根据责任认定情况,按照银行业监督管理机构确定的“( )”“上追两级”的原则以及对屡发同质同类案件从重追究相关人员责任等有关要求,实行责任追究全覆盖。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码