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26. A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是( )。
25. 基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
24. 以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是( )。
Ⅰ.变更境外托管人
Ⅱ.变更投资顾问
Ⅲ.投资顾问主要负责人变动
Ⅳ.基金资产净值和份额净值
23. 基金经营机构的决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。( )
Ⅰ.董事会
Ⅱ.监理会
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.总经理
22. 关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是( )。
21. 确认和变更开放式基金份额的机构是( )。
20. 下列做法,违反基金职业道德的是( )。
19. 关于基金中基金( ),以下表述错误的是( )。
Ⅰ.将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的定义为FOF
Ⅱ.除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限不少于6个月
Ⅲ.除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金的25%
Ⅳ.基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日,及时披露FOF份额净值和份额累计净值
18. 关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是( )。
17. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
