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129、 证券监管机构禁止关联交易。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、 关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在、、、、、、根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020 年 7 月修正)》,发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。、、、、、、可以看出,证券监管机构并未禁止关联交易、、、、、、。

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189、 如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑对该业务或者对应的关联方进行并购。
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130、上市公司和相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段对外发布重大信息,但应当在_______前披露相关公告,不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露。
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57、上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之八十。关于市场参考价下列说法有误的是( )
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125、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东将其持有的可转换公司债券或可交换公司债券转换、交换成上市公司股票的,通过司法机关强制执行手续取得上市公司股份的,按照相关法律、行政法规及规章制度的规定办理,并在上述行为完成后()内将相关情况通过管理信息系统按程序报告国有资产监督管理机构。
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109、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。辅导内容包括,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有()以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
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207、目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。
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2、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后,应按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在()个工作日内向中国证监会申报,同时抄报派出机构。
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149、拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在( )挂牌交易。
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89、并购债务融资工具的用途主要为替换商业银行 。
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144、拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括 、规范运行、财务会计等各项规定条件。
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判断题
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资本运营技能竞赛题库

129、 证券监管机构禁止关联交易。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、 关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在、、、、、、根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020 年 7 月修正)》,发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。、、、、、、可以看出,证券监管机构并未禁止关联交易、、、、、、。

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189、 如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑对该业务或者对应的关联方进行并购。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》第84条:如果发生关联交易的业务不属于企业主营业务范围、占比较低,或者盈利能力不强的,企业可以考虑对该业务或者对应的关联方进行剥离。

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130、上市公司和相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段对外发布重大信息,但应当在_______前披露相关公告,不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露。

解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第十三条:上市公司和相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段对外发布重大信息,但应当在下一交易时段开始前披露相关公告,不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露。

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57、上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之八十。关于市场参考价下列说法有误的是( )

A.   本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前十个交易日的公司股票交易均价。

B.   本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日的公司股票交易均价。

C.   本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前六十个交易日的公司股票交易均价。

D.   本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前一百二十个交易日的公司股票交易均价。

解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十一条:上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之八十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。

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125、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东将其持有的可转换公司债券或可交换公司债券转换、交换成上市公司股票的,通过司法机关强制执行手续取得上市公司股份的,按照相关法律、行政法规及规章制度的规定办理,并在上述行为完成后()内将相关情况通过管理信息系统按程序报告国有资产监督管理机构。

A.  5个工作日

B.  10个工作日

C.  5个交易日

D.  10个交易日

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第五十六条“国有股东将其持有的可转换公司债券或可交换公司债券转换、交换成上市公司股票的,通过司法机关强制执行手续取得上市公司股份的,按照相关法律、行政法规及规章制度的规定办理,并在上述行为完成后10个工作日内将相关情况通过管理信息系统按程序报告国有资产监督管理机构。”

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109、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。辅导内容包括,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有()以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A.  3%

B.  5%

C.  10%

D.  20%

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第20问保荐机构的职责有哪些。

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207、目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。
(资本运营丛书,103问)

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2、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后,应按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在()个工作日内向中国证监会申报,同时抄报派出机构。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  4

解析:解析《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条规定:上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报,同时抄报派出机构。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-0cc8-c044-ce3414c8e901.html
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149、拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在( )挂牌交易。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十六条。
第三十六条 拟上市单位取得证券监管机构同意发行或注册的意见后,按规定向交易场所提交发行上市阶段的信息披露、发行申请文件、上市申请文件等有关发行上市的材料。拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在证券交易所挂牌交易。

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89、并购债务融资工具的用途主要为替换商业银行 。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》121、 目前在银行间债券市场发行并购债务融资工具有什么规定?答:银行间债券市场并购债务融资工具、、、、、、并购债务融资工具的用途主要为替换商业银行并购贷款,一般不超过并购总金额的50%。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2cf0-c003-bc7499099f00.html
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144、拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括 、规范运行、财务会计等各项规定条件。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第一节第五条。
第五条 拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括主体资格、规范运行、财务会计等各项规定条件。

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