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68、收购人进行上市公司的收购,不需聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《上市公司收购管理办法》第九条规定:收购人进行上市公司的收购,应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的,不得收购上市公司。

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65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-85e0-c044-ce3414c8e900.html
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152、  保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格三年到五年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-0360-c003-bc7499099f04.html
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-6a00-c003-bc7499099f01.html
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50.科创板对发行人科创属性的支持鼓励条件是什么?
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177、控股上市公司股票被证监会和 认定为异常交易的,控股上市公司应当及时了解交易异常波动的影响因素,并及时披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-2968-c003-bc7499099f02.html
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421、科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到()以上,且超过5000万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-1df0-c044-ce3414c8e900.html
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46.申请上市需要办理国有股东标识吗?
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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用( )方式确定利率和发行对象。
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171、股份公司不能成立时,发起人对设立行为所产生的债务和费用向相应的债权人负连带责任。部分发起人依照前述规定承担责任后,请求其他发起人分担的,人民法院应当判令其他发起人按照约定的出资比例分担责任;没有约定出资比例的,按照均等份额分担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1300-c003-bc7499099f00.html
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100、上市公司重大资产重组存在下列( )情形的,应当提交并购重组委员会审核
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判断题
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68、收购人进行上市公司的收购,不需聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《上市公司收购管理办法》第九条规定:收购人进行上市公司的收购,应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的,不得收购上市公司。

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相关题目
65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )

A.   关联交易的真实性、必要性、合理性、公允性和规范性

B.   关联交易程序的时效性

C.   关联交易对企业独立性及财务状况的影响

D.   是否存在关联交易非关联化的问题

解析:解析《资本运营学习丛书》第81条:(1)证券监管机构审核主要关注以下方面:

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152、  保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格三年到五年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第六十六条】荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年到三年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施。

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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。

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50.科创板对发行人科创属性的支持鼓励条件是什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-add0-c003-bc7499099f04.html
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177、控股上市公司股票被证监会和 认定为异常交易的,控股上市公司应当及时了解交易异常波动的影响因素,并及时披露。

解析:解析:控股上市公司股票被证监会和交易所认定为异常交易的,控股上市公司应当及时了解交易异常波动的影响因素,并及时披露。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第十八条)

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421、科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到()以上,且超过5000万元人民币。

A.  70%

B.  50%

C.  30%

D.  80%

解析:解析《科创板上市公司重大资产重组特别规定证监会公告〔2019〕19号》第四条:科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。

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46.申请上市需要办理国有股东标识吗?

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第65题

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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用( )方式确定利率和发行对象。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-b438-c003-bc7499099f00.html
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171、股份公司不能成立时,发起人对设立行为所产生的债务和费用向相应的债权人负连带责任。部分发起人依照前述规定承担责任后,请求其他发起人分担的,人民法院应当判令其他发起人按照约定的出资比例分担责任;没有约定出资比例的,按照均等份额分担责任。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:题述情况下,承担责任的顺序是“约定的责任承担比例”→“出资比例”→“均等分担”。题干中漏掉了按照“约定的责任承担比例”的内容,因此错误。

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100、上市公司重大资产重组存在下列( )情形的,应当提交并购重组委员会审核

A.  上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到60%以上

B.  上市公司出售长期经营性资产,同时购买其他资产

C.  中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情形

D.  以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第192条:(1)上市公司重大资产重组存在下列情形之一的,应当提交并购重组委员会审核①上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上;②上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产;③中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情形。

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