A、 预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年净利润为正
B、 预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币3亿元
C、 最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上
D、 最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10% 以上
答案：C
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第38条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 5 亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:(1)最近一年营业收入不低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10%以上;(2)最近一年营业收入低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 20%以上;受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业 可比公司同期平均增长水平。
A、 预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年净利润为正
B、 预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币3亿元
C、 最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上
D、 最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10% 以上
答案：C
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第38条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 5 亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:(1)最近一年营业收入不低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10%以上;(2)最近一年营业收入低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 20%以上;受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业 可比公司同期平均增长水平。
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节-发行可转换公司债券-第二十七条:
上市公司发行分离交易的可转换公司债券,除符合本章第一节规定外,还应当符合下列规定:公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元;
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第五章第五十五条“ 国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现以下情形的,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务:(一)服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥;(二)在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;(三)因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失;(四)违反相关规定,被政府有关部门予以行政处罚而影响业务开展;(五)拒绝接受国资监管机构对其相关业务开展监督检查;(六)不能满足国资监管机构监管要求的其他情形。”
A. 正确
B. 错误
解析：解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第六十三条】向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让
A. 3个月
B. 6个月
C. 1个月
D. 2个月
解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第四章信息披露-第四十四条:
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
解析：解析首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序
A. 方案论证、接洽谈判
B. 形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议
C. 履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员
D. 以上都对
解析：解析上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项,除按照第十一条填写内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录。重大事项进程备忘录应当记载重大事项的每一具体环节和进展情况,包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。
(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第三章,第十二条)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第十二条规定:投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第114题,商业银行并购贷款的期限通常多长,金额是否有限额?根据中国银监会《商业银行并购贷款风险管理指引》的有关规定,并购贷款期限一般不超过5年,并购的资金解析中并购贷款所占比例不应高于50%。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:科创板上市公司发行承销准则关于配股的规定
解析：解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第四节
聚焦公司“十四五”发展重点,全面摸排系统内单位资源,匹配多层次资本市场,逐步形成梯次培育格局,助力推动公司电动汽车充电服务、电化学储能、绿色金融等业务发展。
