依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各一级分行及二级分行合规检查人员均应不低于3人。

在网点合规风险等级评价期间发生业内案件或案件风险事件、受到监管机构处罚的网点，评价结果直接确定为“五级”

职能部门按照年度现场检查计划组织开展现场检查工作，现场检查计划一经确定原则上不作更改。

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2020年修订版）》的规定，同一机构，发生多起案件，案件之间无关联关系的，可一同报送案件信息；

依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法（2021年版）》的规定，调阅材料可以包括案件处置应急领导小组成立和履职的相关记录、案件确认、调查、整改、问责、警示教育以及监管检查意见书和处罚决定书等资料。

依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法（2021年版）》的规定，非现场方式开展案件整改后评价的，不进驻被评价机构，其他流程可参考现场评价。

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于七个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，案件类别分为业内案件和业外案件。

对上级行发布的制度，除非监管有特殊要求，或地域存在特殊原因外，下级行在进行转发外，都应制定本级行相同经营管理行为的制度，同时报上级行制度牵头管理部门备案。

针对潜在损失不断增大的风险，各级机构应根据风险实时发展状态建立操作风险预警机制，采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。

合规审查流程一般包括送审部门自评、送审、审查并出具审查意见等主要环节。