合规审查流程一般包括送审部门自评、送审、审查并出具审查意见等主要环节。

总行自我评估，是指总行对全行年度案防工作部分开展情况进行评估。

审计局负责人是案防工作监督的第一责任人，对全行案防工作承担主要监督责任。

各级机构应建立案防工作考评制度，不定期对本级及下级机构的案防工作进行考核评估，并作为经营绩效考核的重要内容。

依据《中国银保监会现场检查办法》（试行）的规定，根据工作需要，银行业监督管理机构可以采取线上检查、函询稽核等新型检查方法。

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行各级机构在年度现场检查计划中无需包括拟开展的“飞行检查”频次，可依现场检查情况而开展。

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各级机构应优先选用合规检查人才库的人员参与合规检查项目，人才库一经确定原则上人员不作更改。

依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》（2021年修订版）的规定，检查组在撰写检查报告阶段，无须与被查机构沟通，听取被查单位的意见。

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，在合规检查人员及时报告检查发现问题并提示相关风险后，被检查机构依旧发生相关风险暴露时，可免除或减轻合规检查人员的责任。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各一级分行及二级分行合规检查人员均应不低于3人。