依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，“飞行检查”人员有权调阅被检查机构各类经营管理数据、文件资料、视频凭证影像、电子信息及业务管理系统数据，也可对调阅资料暂时进行封存。

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年。

持续识别过程中，发现客户先前提交的身份证件或者身份证明文件将于20天内到期或已过有效期的，应通过电子渠道、柜面提醒、电话联系、短信提示、实地回访、公示公告等方式提示客户更新证件。

评价期间发生重大负面舆情、员工违反禁令条款、受到上级机构处罚的网点，评价结果下调两级。

在网点合规风险等级评价期间发生业内案件或案件风险事件、受到监管机构处罚的网点，评价结果直接确定为“五级”

职能部门按照年度现场检查计划组织开展现场检查工作，现场检查计划一经确定原则上不作更改。

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2020年修订版）》的规定，同一机构，发生多起案件，案件之间无关联关系的，可一同报送案件信息；

依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法（2021年版）》的规定，调阅材料可以包括案件处置应急领导小组成立和履职的相关记录、案件确认、调查、整改、问责、警示教育以及监管检查意见书和处罚决定书等资料。

依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法（2021年版）》的规定，非现场方式开展案件整改后评价的，不进驻被评价机构，其他流程可参考现场评价。

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于七个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，案件类别分为业内案件和业外案件。