关键风险指标管理应遵循以下原则：重要性原则、敏感性原则、静态性原则、可操作性原则。

责任落实原则是指整改工作应落实到具体的机构、部门和责任人。整改落实单位承担整改工作的首要责任，整改督办单位承担整改工作的跟踪督办责任，严格落实“谁检查、谁督办、
谁评估” 。各单位主要负责人是本单位整改工作的第一责任人。

整改不到位不包括正在整改。

实质重于形式原则属于整改工作原则。

是否问责相关责任人员属于整改标准。

整改牵头单位承担整改工作的首要责任，整改督办单位承担整改工作的跟踪督办责任，严格落实“谁检查、谁督办、谁评估”。

中国人民银行对本行各级机构开展的检查、审计和评估等工作属于内部检查。

外部监督检查，包括人民银行、银保监会、国家外汇管理局、审计署等外部监管机构及其分支（派出）机构（以上统称为监管机构）对本行各级机构开展的检查、审计和评估等工作，分为外部非现场监管及监管现场检查两种类型。

内部检查是指各级机构通过现场或非现场方式，组织开展的尽职检查、内部审计、专项活动、风险排查以及聘用第三方机构进行审计检查等工作，包括党群纪检监察检查。

我行可购买保险以及与第三方签订合同，并将其作为缓释操作风险的一种方法，因此可适当忽视控制措施的重要作用。

当关键风险指标值落于警戒（橙色区域）及不能容忍区间（红色区域）时，指标、管理单位应分析原因，根据情况启动行动计划进行整改。