操作风险与控制自我评估分为定期式评估和触发式评估。

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，现场检查工作分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理四个阶段。

监管现场检查是指监管机构进驻本行，对本行经营管理情况进行监督检查的行政执法行为，分为综合性检查及专项检查两类。

总行内控合规部、各分行法律合规部门是本级及辖内机构问题整改工作归口管理单位。

责任落实原则是指整改工作应落实到具体的机构、部门和责任人。整改落实单位承担整改工作的首要责任，整改督办单位承担整改工作的跟踪督办责任，严格落实“谁检查、谁督办、
谁评估” 。各单位主要负责人是本单位整改工作的第一责任人。

整改不到位不包括正在整改。

实质重于形式原则属于整改工作原则。

是否问责相关责任人员属于整改标准。

整改牵头单位承担整改工作的首要责任，整改督办单位承担整改工作的跟踪督办责任，严格落实“谁检查、谁督办、谁评估”。

中国人民银行对本行各级机构开展的检查、审计和评估等工作属于内部检查。

外部监督检查，包括人民银行、银保监会、国家外汇管理局、审计署等外部监管机构及其分支（派出）机构（以上统称为监管机构）对本行各级机构开展的检查、审计和评估等工作，分为外部非现场监管及监管现场检查两种类型。