63.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构的负责人
D. 金融机构直接负责的董事
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d04.html
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49.金融行动特别工作组发挥着全球反洗钱国际标准制定者的重要作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d11.html
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168.保险中介公司收取投保人的现金保费后,集中转账至保险公司在开户银行的账户,对于保险公司而言,()。
A. 视为现金缴纳保费
B. 视为转账缴纳保费
C. 不需履行客户身份识别义务
D. 应退回要求现金交付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d0b.html
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16.简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0f.html
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129.义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员,满足监测分析人员()等要求。
A. 充足性
B. 多样性
C. 专业性
D. 稳定性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d10.html
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145.银行配合开展反洗钱调查,保密工作的主要内容包括( )。
A. 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B. 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C. 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D. 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-75b0-c028-c1c06dea5d01.html
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9.《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么?()
A. 预防洗钱活动
B. 维护金融秩序
C. 遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 打击犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d08.html
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101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d08.html
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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d15.html
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79.在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中,工作人员应严格遵守保密制度的规定,不得擅自将相关信息向无关人员泄露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0d.html
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