1.客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。
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74.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:()
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 及监管意见
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3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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102.如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d02.html
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115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在()等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d14.html
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101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d08.html
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94.关于金融行动特别工作组( )下一轮互评估,以下说法正确的是()?
A. 技术合规评估与有效性评估分离
B. 继续沿用现有的评估方法
C. 评估周期与本轮互评估(10年)保持一致
D. 评估周期将额外延长6年
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119.可疑交易分析的常用分析方法包括()
A. 关联性分析法
B. 交易要素分析法
C. 资金链分析法
D. 以上均包括
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33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d06.html
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