23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B. 客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D. 客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d16.html
点击查看答案
128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
A. 以客户为单位限制账户功能
B. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C. 调低交易限额
D. 打电话告知客户不要再发生类似交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d0f.html
点击查看答案
92.非法集资洗钱案件包括()
A. 非法吸收公众存款洗钱案
B. 传销洗钱案
C. 集资诈骗洗钱案
D. 贷款诈骗洗钱案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1f.html
点击查看答案
105.《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括()
A. 中华人民共和国公民
B. 在中华人民共和国境内的居民和非居民
C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构
D. 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d0c.html
点击查看答案
108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d0f.html
点击查看答案
37.洗钱犯罪的上游犯罪情形包括()
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d07.html
点击查看答案
4.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看答案
6.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d05.html
点击查看答案
20.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取()等一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d13.html
点击查看答案
122.金融机构发生下列情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告
A. 反洗钱内控制度修订
B. 反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C. 涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D. 洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d09.html
点击查看答案
