3194.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

157.(2020年真题)证券交易所的组织形式主要有()Ⅰ、合伙人制Ⅱ、联合制Ⅲ、公司制Ⅳ、会员制

156.(2018年真题)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管

155.(2018年真题)在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

154.(2018年真题)证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度

153.(2018年真题)下列选项中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构

152.(2018年真题)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好

151.(2018年真题)证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规定的其他服务

150.(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

149.(2018年真题)下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

148.(2018年真题)注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.证券自营业务