155.(2018年真题)在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

3196.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

3195.()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

3194.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

3193.下列属于行业文化建设基本要求的是()。①坚持依法合规,牢固发展基础②坚持诚实守信,恪守职业操守③坚持专业精神,提升服务能力④坚持稳健经营,促进健康发展

3192.行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是()。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手

3191.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予()处分。

3190.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()

3189.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由()担任。

3188.申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。

3187.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。