151.(2018年真题)证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规定的其他服务

3200.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。

3199.证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

3198.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定()。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准

3197.证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。

3196.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

3195.()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

3194.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

3193.下列属于行业文化建设基本要求的是()。①坚持依法合规,牢固发展基础②坚持诚实守信,恪守职业操守③坚持专业精神,提升服务能力④坚持稳健经营,促进健康发展

3192.行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是()。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手

3191.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予()处分。