×
单选题
2969.证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
正确答案：D
解析：
解析:证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:?1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。(Ⅰ正确)?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。(Ⅱ错误,不是与中国证券业协会沟通)?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。(Ⅲ正确)?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。(Ⅳ正确)故本题选择D选项。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
相关题目
单选题
382.(2018年真题)按照附认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可分为()。
单选题
381.(2018年真题)地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
单选题
380.(2018年真题)根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()。
单选题
379.(2018年真题)根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为()。
单选题
378.(2018年真题)公司债券的发行期限一般为3~10年,以()年为主。
单选题
377.(2018年真题)关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。
单选题
376.(2018年真题)关于债券的票面价值,下列说法中正确的是()。
单选题
375.(2018年真题)国际债券的特征有()。Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险
单选题
374.(2018年真题)国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
单选题
373.(2018年真题)记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。
