381.(2018年真题)地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

2970.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了()。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

2969.证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标

2968.证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立

2967.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()。

2966.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是()。

2965.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

2964.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。

2963.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

2962.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

2961.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金