378.(2018年真题)公司债券的发行期限一般为3~10年,以()年为主。

2973.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

2972.独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会

2971.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

2970.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了()。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

2969.证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标

2968.证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立

2967.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()。

2966.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是()。

2965.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

2964.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。