单选题
1680.证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A
3%
B
10%
C
1%
D
5%
答案解析
正确答案:C
解析:
解析:证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第2个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
题目纠错
2022年证券从业(新版)题库
相关题目
单选题
1671.按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括()
单选题
1670.社会保险基金由用人单位和个人缴费构成,用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金
单选题
1669.全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于(),其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票
单选题
1668.基金类投资者包括()。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金
单选题
1667.在QDII制度中,单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的()。
单选题
1666.证券交易所监事会的职能有()。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正
单选题
1665.理事会理事长不可以进行下面()行为。
单选题
1664.以下应当召开临时会员大会的情形不包括()。
单选题
1663.下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是()。
单选题
1662.证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循()优先的原则。
