1662.证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循()优先的原则。

1689.发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。

1688.证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

1687.下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响

1686.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

1685.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间

1684.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理

1683.证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

1682.以下属于证券分析师执业行为准则的是()。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益

1681.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。

1680.证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。