1665.理事会理事长不可以进行下面()行为。

1686.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

1685.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间

1684.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理

1683.证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

1682.以下属于证券分析师执业行为准则的是()。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益

1681.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。

1680.证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

1679.下列说法正确的是()。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业

1678.证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示

1677.以软件工具、终端设备为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合()要求。①客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源