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24、(运营主任)交易金额单笔人民币()以上或者外币等值()以上的一次性金融服务,须按规定进行客户身份识别。
23、(运营主任)各分行应利用反洗钱监测报告系统加强对客户账户及资金监测,经人工甄别分析后如发现存在非法集资行为的,应在系统中报送重点可疑交易报告,并同时报告()。
22、(运营主任)各级监管机构要加强跟踪监督,及时督促和指导被约谈告诫的银行业金融机构认真落实有关监管意见和要求,按要求报送整改报告。对于落实整改意见不到位,内控管理依然薄弱、再次发生重大案件(风险)的银行业金融机构,将采取()或审慎监管措施。
21、(运营主任)各机构应至少每年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对()进行清理规范。
20、(运营主任)商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失()万元以上的事故、自然灾害。
19、(运营主任)商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额()的操作风险事件。
18、(运营主任)操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险本定义所指操作风险包括()。
17、(运营主任)商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金()万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额()万元以上的案件;
16、(运营主任)运营业务预警监控工作的重点在于处理结果的真实和完整。这体现的是运营业务预警监控工作的()原则。
15、(运营主任)运营业务预警监控工作作为本行内部控制工作组成部分,其工作结果应有益于本行运营操作风险管理和其他经营目标的实现。这体现的是运营业务预警监控工作的()原则。
