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5合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告
4如下属于另类投资的品种是()Ⅰ、私募股权Ⅱ、风险投资Ⅲ、地产Ⅳ、矿业
3操作风险是全公司所有部门要应对的,它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括()。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.流动性风险
2风险管理职能部门或岗位的职责包括()。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度,并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标Ⅱ.对风险进行定性和定量评估,改进风险管理方法、技术和模型,组织推动建立、持续优化风险管理信息系统Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度,并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
1基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
92我国场外认购LOF份额,应使用()账户进行认购。
91基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向()申请注册。
90基金销售后台管理系统基本功能不包括()。
89基金管理人应当采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转,描述错误的一项是()。
88基金客户服务的宗旨是()。
