3操作风险是全公司所有部门要应对的,它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括()。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.流动性风险

6我国证券投资基金反映的是一种()关系。

5若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。

4基金职业道德修养的方法不包括()。

3基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

2ETF的建仓期不超过()。

1基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

5相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。Ⅰ.基金公司利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.股东诚信与合作原则Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则Ⅴ.人员敬业原则

4私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,报送哪些基本信息。()Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议Ⅳ.基金业协会规定的其他信息

32013年6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些()Ⅰ、扩大调整范围,将私募基金产品纳入管制范围Ⅱ、放宽机构准入,松绑基金业务运作Ⅲ、规范服务机构,定义了基金服务机构的种类和监管要求Ⅳ、防范业务风险,加强投资者保护。

2()的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系