5合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告

4基金职业道德修养的方法不包括()。

3基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。

2ETF的建仓期不超过()。

1基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

5相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。Ⅰ.基金公司利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.股东诚信与合作原则Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则Ⅴ.人员敬业原则

4私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,报送哪些基本信息。()Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议Ⅳ.基金业协会规定的其他信息

32013年6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些()Ⅰ、扩大调整范围,将私募基金产品纳入管制范围Ⅱ、放宽机构准入,松绑基金业务运作Ⅲ、规范服务机构,定义了基金服务机构的种类和监管要求Ⅳ、防范业务风险,加强投资者保护。

2()的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系

1大基金公司可以细分为()等,小基金公司可以统一设为市场部。Ⅰ.产品部Ⅱ.销售部Ⅲ.营销部Ⅳ.客户服务中心

95基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。