单位建立与实施内部控制，应当遵循制衡性原则。内部控制应当在单位内部的（）、（）、（）等方面形成相互制约和相互监督。

各级行财务会计、信息科技、人力资源、监察和安全保卫等部门要持续关注所承担或管理的操作风险，每月初（）个工作日内向同级法律与内控合规部反馈本部门发现或收集的操作风险事件。

重大操作风险事件报告分为（）、正式报告。

各级行、各部门按照规定，及时转移风险或将操作风险所导致的不利影响降至最低，操作风险缓释措施包括业务外包、（）等方法。

基于操作风险识别评估结果，对于风险隐患较大的机构、条线和部门，应提高操作风险管理要求，采取约束规模、从严标准、（）、提高检查频率等更有针对性的防控措施，及时防范和化解操作风险。

各级行、各部门以加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，通过制度、流程、系统、（）、授权制约等控制操作风险。

操作风险监测是指各级行、各部门，针对识别出的操作风险，运用关键操作风险指标、()等操作风险管理工具，进行持续监测的过程。

总行法律与内控合规部会同财务会计、信息科技、人力资源、监察和安全保卫等部门共同研究建立本行关键操作风险指标以及关键操作风险指标（）、预警值，提交各相关业务部门，作为操作风险监测的重点。

各分支机构法律与内控合规部将条线操作风险自评估报告汇总整理为本行年度操作风险自评估报告，提交本行（）审议。

省级分行法律与内控合规部会同财务会计、信息科技、人力资源、监察和安全保卫等部门，结合专业经验，对相关业务部门的操作风险自评估报告进行（）。

操作风险评估与（）、信用风险评估、市场风险评估共同纳入全面风险评估体系。