85[判析题]证券公司的⻛险控制监管指标体系是指以净资本和流动性为核⼼的⻛险控制指标体系

294[判断题]
发⾏⼈申请⾸次公开发⾏股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,⾯向世界科技前沿, ⾯向经济主战场、⾯向国家重⼤需求.优先⽀持符合国家战略,拥有关键核⼼技术,科技创 新能⼒突出,主要依靠核⼼技术开展⽣产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度⾼,社会形象良好,具有较强成⻓性的企业.

293、下列哪⼀条违反了证券从业⼈员执业⾏为准则和要求()

292、⽬前,公司已建⽴了较为完善的合规管理组织体系,关于合规管理体系的理解,下⾯的理解错误的是哪⼀项()

291、下列不属于公司员⼯使⽤办公电脑上⽹时应遵守的要求是()

290、关于新员⼯⼊职前已持有证券的处理⽅式,下列哪⼀种说法是错误的( )

289、 关于⾏业合规管理产⽣的背景和发展历程等说法,下列哪⼀种说法是错误的()

288、 下列说法错误的是()

287、 ()是公司的合规负责⼈,按照法律、法规和准则履⾏合规管理职责,对董事会、经营管理层展⾏合规管理职责提供⽀持、协助,协调合规管理体系的有效运⾏.

286、 2017年6⽉,证监会发布(),进⼀步对证券公司合规的理念、组织架构、制度体系、合规负责⼈的任职条件,合规管理职能及其履职保障等⽅⾯作出了全⾯、细致的规定。

285、 关于公司员⼯任职期间的禁⽌性⾏为,表述不正确的是()