104、 (总行)代收机构将上季代收并缴入中央国库的各项罚款汇总,填制《空头支票罚款收入汇总表》,分送( )

6、 (总行)审计条线作为第( )道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

5、 (总行)风险合规条线作为第( )道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

4、 (总行)操作风险与控制自我评估定期自评频率为( )。

3、 (总行)操作风险与控制自我评估应遵循重要性、客观性、( )、自评前置的原则。

2、 (总行)( )是在考虑现有控制措施效果下,仍不能消除而残留的操作风险。

1、 (总行)操作风险按照事件类型分为内部欺诈、外部欺诈、就业制度和工作场所安全、( )、产品和业务活动、实物资产损坏、信息科技系统事件以及执行、交割和流程管理七类。

（总行）当自然人客户由他人代理存入现金时，如果单笔存款金额达到人民币 1 万元或者外币等值 1000 美元，且存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件，按照一次性交易履行客户尽职调查。

（总行）经单位出具免查证公函，500万元以下指定收款人的转账业务可以免查证。

（总行）持外国护照的境外个人可以在营业网点柜面购买理财产品，但必须要求境外个人提供一定的资金来源证明材料。

（总行）代发清单迟于资金到账时间的，应最迟于5个工作日内代发完毕。