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等级柜员考试题库
3,213
单选题

根据《金融机构反洗钱规定》,反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有应受到行政处分的行为包括()

A
拒绝、阻碍反洗钱调查的
B
违反保密规定,泄露有关信息的
C
未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D
违规检查、调查或采取临时冻结措施的

答案解析

正确答案:D

解析:

这道题考查的是对《金融机构反洗钱规定》中关于反洗钱工作人员违规行为的理解。我们来逐一分析选项: A. 拒绝、阻碍反洗钱调查的 - 这种行为确实严重,但不属于“应受到行政处分的行为”,而是更严重的违法行为,可能会涉及刑事责任。 B. 违反保密规定,泄露有关信息的 - 这是明确违反规定的,但根据法规,这种情况通常会追究法律责任,而不仅仅是行政处分。 C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 - 这属于工作疏忽,但一般是对机构进行处罚,而不是直接对个人进行行政处分。 D. 违规检查、调查或采取临时冻结措施的(正确答案) - 根据《金融机构反洗钱规定》第28条,这是反洗钱工作人员最容易触犯的情形之一。因为这类行为直接涉及到执法程序的合法性,如果操作不当,既可能损害公民权利,也可能影响案件处理,因此明确规定要给予行政处分。 简单举例说明: 想象一下交通警察执法时: - 如果交警拒绝配合上级检查(类似选项A),这是很严重的问题,但不适用这里的情景。 - 如果交警泄露了某个明星的违章记录(类似选项B),这是违法的,但不是简单的行政处分。 - 如果交警没有组织同事学习新交规(类似选项C),这会影响工作效率,但不会立即导致处分。 - 如果交警随意拦车检查或扣押车辆(类似选项D),这就是典型的滥用职权,必须受到处分。 因此,从法规要求和实际操作来看,选项D是最符合题目要求的答案。
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