64.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。
A. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
C. 契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案
D. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续
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89.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( ),
A. 认沽期权
B. 欧式期权
C. 美式期权
D. 认购期权
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25.关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )。
A. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
B. 期货合约比远期合约的实物交比例低
C. 期货合约和远期合约都是标谁化合约
D. 期货合约和远期合约都以场外交易为主
解析:期货合约和远期合约的区别在于实物交割比例。期货合约通常只有少部分合约会实际交割实物,而远期合约则更多地侧重于实物交割。因此,选项B是正确的,期货合约比远期合约的实物交比例低。
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90.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
A. 公司客户申赎记录
B. 拟投资上市公司已公布的年报
C. 公司投资标的备选库
D. 公司产品开发计划
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40.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。
A. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
C. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
D. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
解析:非公开募集基金的募集方式有严格的规定,基金管理人只能通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介,不可以采取线下投资者见面会、在知名财经网站的实名论坛上或在地方媒体上推介基金产品。
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94.以下属于操纵市场违法行为的是( ),I 基金经理甲参加电视评节目,郑重推荐一只创业板上市公司税票 A,随后发现 A 股价上张后,将自己管理产品的己有股票 A 的特仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
A. Ⅲ
B. I.II.Ⅲ
C. I.II
D. II.Ⅲ
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86.以下不能召集基金份额特有人大会的是( )
A. 基金托管人
B. 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人
C. 基金销售机构
D. 基金管理人
解析:根据《基金法》规定,基金份额特有人大会由基金管理人召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以提议召开基金份额特有人大会,但基金销售机构没有召集基金份额特有人大会的权利。
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17.基金会计的核算主体为( )。
A. 证券投资基金
B. 基金托管人
C. 企业
D. 基金管理人
解析:基金会计的核算主体为证券投资基金,因为基金会计主要是对证券投资基金进行核算和管理。
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20.某银行网点宣传该行 T+0 产品"宝”,"XX 宝"对接某只货币市场基金,以下做法合规的是()。
A. 向在该行办理存款的客户宣传"X 宝“和定明存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
B. 向客户宣传该行最新的保本理财产品"XX 宝”销售火爆,资金使用方便灵活
C. 根据历史业绩,向客户宣传"X0X 宝"收益率高于 3.50%,大幅高于活期存款
D. 向客户推介"XX 宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
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103.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ),I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
A. Ⅱ、Ⅲ、IV
B. I、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、IV
D. I、Ⅱ、Ⅲ
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