多选题
法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作:
A
经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B
公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C
经营发展策略有重大调整
D
内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
E
他认为有必要评估风险的情形
答案解析
正确答案:ABCDE
解析:
题目解析
法人金融机构在以下情形下应及时开展自评估工作:
A. 经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。
B. 公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。
C. 经营发展策略有重大调整。
D. 内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件。
E. 他认为有必要评估风险的情形。
这道题要求列出法人金融机构需要进行自评估工作的情形,根据题干描述,都满足条件,因此答案为ABCDE。
相关题目
单选题
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户尽职调查措施外,还应当采取以下哪些强化的尽职调查措施()
单选题
以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
单选题
M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户尽职调查措施?()
单选题
商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
单选题
商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
单选题
商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
单选题
金融机构在履行客户尽职调查义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:()
单选题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求:()
单选题
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()
单选题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户尽职调查措施,关注客户及其(),及时提示客户更新资料信息。
