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基金从业资格试题
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16.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A、 I、II、IV

B、 I、II、III、IV

C、 I、II

D、 I、II、III

答案:B

基金从业资格试题
16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b2b-c85e-c051-3dc1526a1e00.html
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4.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b26-d455-c051-3dc1526a1e00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b05-a9e7-c051-3dc1526a1e00.html
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13.关于做市商,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b3f-af08-c051-3dc1526a1e00.html
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192、某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e6e-0636-c0d7-bef5c0d47c00.html
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108.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e46-ab67-c0d7-bef5c0d47c00.html
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46.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b0d-e100-c051-3dc1526a1e00.html
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34.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e1e-fd0e-c0d7-bef5c0d47c00.html
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181、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交昜品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00004982-2e69-896a-c0d7-bef5c0d47c00.html
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72.关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )
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基金从业资格试题
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单选题
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基金从业资格试题

16.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A、 I、II、IV

B、 I、II、III、IV

C、 I、II

D、 I、II、III

答案:B

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基金从业资格试题
相关题目
16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。

A. A.基金托管人

B. B.基金管理人

C. C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D. D.基金销售机构

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4.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、III、IV

D. D.I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b26-d455-c051-3dc1526a1e00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

A. A.最少72个小时

B. B.最多24个小时

C. C.最多72个小时

D. D.最少24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000048bb-8b05-a9e7-c051-3dc1526a1e00.html
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13.关于做市商,以下表述错误的是()。

A. A维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B. B.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C. C.做市商本身应当拥有大量可交易证券

D. D.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

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192、某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。

A.  按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作

B.  基金的结算价B交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C.  按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

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108.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。

A.  主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B.  主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C.  主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

D.  投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

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46.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

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34.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。

A.  技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

B.  基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

C.  基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

D.  技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

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181、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交昜品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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72.关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

A.  股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万元

B.  控股股东不得为自然人

C.  主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第大股东

D.  主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

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