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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A、1年

B、 2年

C、3年

D、4年

答案：C

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

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金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

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核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（）

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客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。（）

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金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。（）

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

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金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以( )方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A、1年

B、 2年

C、3年

D、4年

答案：C

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 代理人

B. 被代理人

C. 代理人和被代理人

D. 受益人

点击查看答案

（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A. 了解客户　　

B. 大额现金交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

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核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（）

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 资金来源

C. 资金用途

D. 经济状况或者经营状况

点击查看答案

客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。（）

点击查看答案

金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。（）

点击查看答案

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

点击查看答案

未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

A. 一百万

B. 二十万元以下

C. 二十万元以上五十万元以下

D. 一万元以下

点击查看答案

金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以( )方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 10

B. 5

C. 电子方式　

D. 文件方式

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。

A. 商务

B. 海关

C. 工商行政管理

D. 司法机关

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