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2021合规考试题库范围
3,887
判断题

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。

A
A
B
B

答案解析

正确答案:A
2021合规考试题库范围

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单选题

各机构应持续做好员工履职回避工作,坚持力度不减、标准不降、长抓不懈,定期对履职回避执行情况进行检查,及时将有关情况通报相应的( )。

单选题

各机构应在依法合规的前提下,持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段,加强与纪检监察等部门的信息共享和交叉核验,探索建立应回避亲属关系的( )制度。

单选题

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30天内向所在单位报告,并在( )个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

单选题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险( )思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。

单选题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,对代理个人客户结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度( )的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险。

单选题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在( )代理他人开户。

单选题

银行业金融机构的行为管理牵头部门应( )制定从业人员行为的评估规划,定期评估( )从业人员行为。

单选题

银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担( )责任。

单选题

市场风险可以分为利率风险、汇率风险(包括黄金)、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于利率、汇率、股票价格和商品价格的( )所带来的风险。

单选题

商业银行市场风险管理指引所称商品是指可以在二级市场上交易的某些实物产品,其中不包括( )。

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