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2021合规考试题库范围
3,887
多选题

下列哪几项属于表外业务:

A
担保(保函)
B
备用信用证
C
跟单信用证
D
贷款承诺

答案解析

正确答案:ABCD
2021合规考试题库范围

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单选题

银行业高级管理人员应当带头遵守、模范践行职业操守和行为准则,并通过“立规矩、讲规矩、守规矩”以上率下,在战略制定和绩效管理等工作中融入职业操守和行为准则考量,( ),全面推动所在机构营造爱国爱行、诚实守信、专业过硬、勤勉履职、服务为本的良好从业氛围和工作环境。

单选题

银行业从业人员应当确保经办和提供的工作资料、个人信息等的( )。

单选题

银行业从业人员在宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段,坚决抵制( )等腐败行为。

单选题

对于银行业从业人员严禁内幕交易行为的规定,下列说法正确的是:( )

单选题

按照《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定,以下需要按规定进行履职回避的是( )。

单选题

根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,普通员工应回避的亲属包括( )。

单选题

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行对员工行为要强化突击检查,调查了解员工在其工作场所是否违规保管( )等物品。

单选题

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有:( )

单选题

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当建立健全可疑交易预警机制,加大对无正常原因的( )等可疑交易的监测力度。

单选题

银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对( )的不定期排查机制。

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