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2021合规考试题库范围
3,887
多选题

对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。

A
各类代办业务
B
账户变更
C
大额资金交易
D
存单(折)挂失

答案解析

正确答案:ABCD
2021合规考试题库范围

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单选题

商业银行对未取得的( )项目不得发放任何形式的贷款。

单选题

商业银行发放土地储备贷款时,应对土地的整体情况调查分析,包括( )、在城市整体综合规划中的用途与预计开发计划是否相符等。

单选题

商业银行应建立完善的房地产贷款统计分析平台,对所发放贷款的情况进行详细记录,并及时对相关信息进行整理分析,保证贷款信息的( ),以有效监控整体贷款状况。

单选题

银行业高级管理人员应当带头遵守、模范践行职业操守和行为准则,并通过“立规矩、讲规矩、守规矩”以上率下,在战略制定和绩效管理等工作中融入职业操守和行为准则考量,( ),全面推动所在机构营造爱国爱行、诚实守信、专业过硬、勤勉履职、服务为本的良好从业氛围和工作环境。

单选题

银行业从业人员应当确保经办和提供的工作资料、个人信息等的( )。

单选题

银行业从业人员在宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段,坚决抵制( )等腐败行为。

单选题

对于银行业从业人员严禁内幕交易行为的规定,下列说法正确的是:( )

单选题

按照《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定,以下需要按规定进行履职回避的是( )。

单选题

根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,普通员工应回避的亲属包括( )。

单选题

按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行对员工行为要强化突击检查,调查了解员工在其工作场所是否违规保管( )等物品。

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