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2021合规考试题库范围
3,887
多选题

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:

A
给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款
B
对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分
C
构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚
D
构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案解析

正确答案:ABCD
2021合规考试题库范围

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相关题目

单选题

行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内,依照行政诉讼法有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。

单选题

银监会及其派出机构决定组织听证的,应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

单选题

银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前,应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款包括:银监会作出的500万元以上罚款;银监局作出的( )万元以上罚款;银监分局作出的50万元以上罚款。

单选题

( )应当审查当事人的陈述和申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

单选题

当事人对( )记载的有关违法、违规事实予以确认的,视为自认,可以作为认定违法、违规事实的证据。

单选题

调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。

单选题

监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长调查期限。

单选题

立案后发现不符合行政处罚条件的,监督检查部门应当填写( )审批表,报行政处罚委员会主任委员批准。

单选题

吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

单选题

银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室,实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度:( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

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