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2021合规考试题库范围
3,887
单选题

商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。

A
保护举报制度
B
诚信举报制度
C
奖励举报制度
D
风险举报制度

答案解析

正确答案:B
2021合规考试题库范围

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单选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定( )。

单选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

单选题

关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:

单选题

商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的( )相适应。

单选题

对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取下列措施:

单选题

银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:

单选题

商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。市场风险的计量方式包括( )等。

单选题

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

单选题

下面说法正确的是:

单选题

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与( );必要时可设置中台监控机制。

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