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2021合规考试题库范围
3,887
单选题

银行工作人员违反法律、行政法规规定,向关系人以外的其他人发放贷款,造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,该款刑法规定的罪名是( )。

A
集资诈骗罪
B
高利转贷罪
C
违法发放贷款罪
D
贷款诈骗罪

答案解析

正确答案:C
2021合规考试题库范围

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单选题

金融机构董事长(理事长)的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论( )。

单选题

已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。

单选题

《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。

单选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定( )。

单选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

单选题

关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:

单选题

商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的( )相适应。

单选题

对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取下列措施:

单选题

银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:

单选题

商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。市场风险的计量方式包括( )等。

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