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大型股份和城商银行子题库(4785题)
4,785
多选题

根据《住房城乡建设部 人民银行 银监会 关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》规定,为规范购房融资行为,加强房地产领域反洗钱工作,以下关于购房融资的说法正确的有: 。

A
严禁房地产开发企业、房地产中介机构违规提供购房首付融资
B
严禁互联网金融从业机构、小额贷款公司违规提供“首付贷”等购房融资产品或服务
C
严禁违规提供房地产场外配资
D
严禁个人综合消费贷款等资金挪用于购房

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

公共题库
12.反洗钱与反恐怖融资《住房城乡建设部 人民银行 银监会关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》第一点
大型股份和城商银行子题库(4785题)

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单选题

甲审计机构接受某银行委托,对该银行进行外部审计,但由于本机构审计人员业务繁忙,因此将该审计业务转包给乙审计机构,银行发现后,根据《银行业外部审计监管指引》,终止委托甲机构的审计工作。______

单选题

北京某著名会计事务所常年从事对北京某股份制银行《年度财务报告》的审计工作,根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,因该事务所某签字注册会计师对该银行的服务年限已超过5年,于是更换了另一签字注册会计师参与《年度财务报告》审计工作。

单选题

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构应当在收到外审机构出具的审计报告和管理建议书后及时将副本报送银行业监管机构。

单选题

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务。

单选题

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。

单选题

根据《商业银行内部审计指引》,商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的0.5%。

单选题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员不得参与有利益关系的审计项目,不得利用职权谋取私利,不得隐瞒审计发现的问题,做判断时允许缺少部分证据支持。

单选题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计结果和整改情况应作为审计对象绩效考评的重要根据。

单选题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,村镇银行已设立监事会的可不设立审计委员会,由监事会履行审计委员会职责。

单选题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行不得将内部审计职能外包,但可将有限的、特定的内部审计活动外包给第三方,以缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的全面性。

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