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2021合规考试题库范围
3,887
判断题

对银行业金融机构从业人员参与非法金融活动的,银行业金融机构无需予以纪律处分,构成犯罪的,依法严厉追究刑事责任。

A
A
B
B

答案解析

正确答案:B
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单选题

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的()等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。

单选题

以下哪些机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。()

单选题

银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则

单选题

防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、()等行为。

单选题

防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。

单选题

通过行政执法与刑事司法协调配合,发挥个案警示作用,建立()、()、()的监督惩处机制。

单选题

银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:()

单选题

银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:

单选题

商业银行经营保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国银保监会有关规定,遵循( )原则

单选题

商业银行及其保险销售从业人员应当向客户全面客观介绍保险产品,应当按保险条款将( )、犹豫期、观察期等重要事项明确告知客户,并将保险代理业务中商业银行和保险公司的法律责任界定明确告知客户。

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