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2021合规考试题库范围
3,887
判断题

根据《关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》(银保监办发〔2019〕204号)规定,商业银行在未与投资者明确约定的情况下,在其官方网站公布结构性存款相关信息,不能视为向投资者进行了信息披露。

A
A
B
B

答案解析

正确答案:A
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单选题

银行业金融机构要加强现金管理,加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理,对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度,切实落实()等制度要求。

单选题

银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范()等行为。

单选题

确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。

单选题

全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

单选题

某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事()等工作。

单选题

银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。

单选题

银行保险机构员工履职规避有关规定中,“关键人员”应回避的亲属包括()。

单选题

银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

单选题

银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:自觉抵制并严禁参与()等违法行为,不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品,不得代销未持有金融牌照机构发行的产品,不得利用职务和工作之便谋取非法利益,未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。

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