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2021合规考试题库范围
3,887
单选题

下列不可以办理对公业务的营业网点是:

A
营业部
B
传统支行
C
小微支行
D
社区支行

答案解析

正确答案:D
2021合规考试题库范围

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单选题

银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。

单选题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

单选题

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

单选题

银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

单选题

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

单选题

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

单选题

《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

单选题

银行业金融机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主管部门,履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

单选题

银保监会建立托管机构黑名单制度,通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

单选题

商业银行选择的托管机构应对处理商业银行股权事务过程中所获取的数据和资料予以保密。

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