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2021合规考试题库范围
3,887
单选题

银行业金融机构应当加强贷后管理,对有潜在重大环境和社会风险的客户,制定并实行有针对性的贷后管理措施,在客户发生重大环境和社会风险事件时,应当及时采取相关的风险处置措施,并就该事件可能对银行业金融机构造成的影响向( )报告。

A
监管机构
B
当地政府部门
C
上级主管部门
D
董事会

答案解析

正确答案:A
2021合规考试题库范围

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单选题

我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。

单选题

我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。

单选题

我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。

单选题

我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由银监会或者人民银行决定。

单选题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。

单选题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。

单选题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。

单选题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,为了维护广大存款人的合法权益,防止金融秩序出现动荡,国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。

单选题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。

单选题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。

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