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客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。（）

答案：B

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与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

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当前，我国银行只需对个人的结算账户履行反洗钱义务，而不必对个人储蓄账户履行反洗钱义务。（）

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式。

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金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。（）

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（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

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金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以( )方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

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金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

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未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

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营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形？（）

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客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。（）

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与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

A. 二十万元以下

B. 二十万元以上五十万元以下

C. 一百万

D. 一万元以下

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当前，我国银行只需对个人的结算账户履行反洗钱义务，而不必对个人储蓄账户履行反洗钱义务。（）

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

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在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式。

A. 珠宝业

B. 律师业

C. 会计师

D. 金融业

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金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。（）

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（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A. 了解客户　　

B. 大额现金交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以( )方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 10

B. 5

C. 电子方式　

D. 文件方式

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金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

点击查看答案

未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》，处（）罚款。

A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以下

C. 一百万以上

D. 一万元以下

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营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形？（）

A. 无法判断身份证件真实性

B. 联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片、有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致

C. 能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件

D. 客户提供了真实有效的身份证件

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