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2021合规考试题库范围
3,887
单选题

根据“规范建设提升年”工作重点,提升公司治理质量,要明确党组织在治理结构中的法定地位,推动“( )”依法合规运作,努力构建中国特色公司治理机制。

A
三会一层
B
四会一层
C
四会两层
D
一会一层

答案解析

正确答案:B
2021合规考试题库范围

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单选题

商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定,报国务院银行业监督管理机构批准。

单选题

《中华人民共和国商业银行法》规定,办理储蓄业务,应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

单选题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应积极主动参加公款存放银行的评选,持续优化业务流程,丰富产品种类,不断提升存款综合服务水平。

单选题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。

单选题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应强化吸收公款行为的审计监督,对违规问题严格问责和整改,涉嫌违纪违法的,应当由银行业协会严肃处理。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,与合作机构共享客户信息的,可以事后以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当与合作机构建立定期对账机制,确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查,可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的,合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。

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