A、由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款
B、由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款
C、情节严重的，处二十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
D、情节严重的，处五十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款，可以并处五日以上十五日以下拘留
答案：BD
A、由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款
B、由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款
C、情节严重的，处二十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
D、情节严重的，处五十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款，可以并处五日以上十五日以下拘留
答案：BD
A. 无法判断身份证件真实性
B. 联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片、有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
C. 能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件
D. 客户提供了真实有效的身份证件
A. 客户申请开户资料
B. 客户交易信息
C. 客户信用资料
D. 客户身份资料
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件资料，不能对文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
A. 商务
B. 海关
C. 工商行政管理
D. 司法机关
A. 现金管理制度
B. 安全保卫设施
C. 业务管理制度
D. 反洗钱内部控制制度
A. 珠宝业
B. 律师业
C. 会计师
D. 金融业
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
